Unternehmerische Sozialverantwortung 

Verantwortungsvoller Investor

Wir sind um einen verantwortungsvollen Umgang mit den Vermögenswerten unserer Kunden im Rahmen einer guten Unternehmensführung und Transparenz bemüht

Wir bei Columbia Threadneedle Investments wollen ein vertrauenswürdiger Partner unserer Kunden sein und bemühen uns um einen verantwortungsvollen Umgang mit ihren Vermögenswerten. Dabei legen wir im Einklang mit ihren Anlagezielen Kapital in einem Rahmen aus fundiertem Research und guter Unternehmensführung an. Die aktive Verwaltung der Anlagen unserer Kunden steht im Zentrum unserer Geschäftstätigkeit. Sie erfolgt durch die durchdachte und gut recherchierte Allokation von Kapital in Unternehmen und anderen Vermögenswerten in einer Weise, die langfristig Wert schafft, das Wirtschaftswachstum unterstützt und dem allgemeinen Wohlstand dient.

Verantwortungsvolles Anlegen (Responsible Investment, RI) steht für uns als Unternehmen im Mittelpunkt unserer Werte. Unsere Geschichte des verantwortungsvollen Anlegens1.1 erstreckt sich über vier Jahrzehnte, und wir sind stolz darauf, dass wir bei vielen bahnbrechenden Entwicklungen in der Branche an vorderster Front stehen. Hierzu gehört, dass wir 2006 Gründungsunterzeichner der Prinzipien der Vereinten Nationen für verantwortliches Investieren (UNPRI) waren.
Die PRI definieren unseren Ansatz weltweit, und wir erfüllen die Kernprinzipien. Als Unterzeichner werden wir jährlich beurteilt, wie wir in verschiedenen Anlageklassen ESG-Themen in unsere Anlagepraktiken einfließen lassen.
1.1 Bezieht sich auf die Geschichte aller Unternehmen der Marke Columbia Threadneedle.

Prinzipien für verantwortliches Investiere (PRI) 2021 Rating

Principles for Responsible Investment (PRI) 2021 rating in German
Quelle: PRI, Juli 2021. Die Bewertung des Unterzeichners anhand der anwendbaren bewerteten Indikatoren wird wie folgt berechnet: erreichte Punktzahl geteilt durch die Gesamtpunktzahl des Moduls (es wurden nur die für den Unterzeichner relevanten Indikatoren berücksichtigt). Die obige Bewertung umfasst weder Module, bei denen das Vermögen unter dem Schwellenwert gemäß den PRI lag, noch die Bewertung unseres indirekten Unterberatungsgeschäfts.
1 Die zuvor als BMO GAM EMEA bekannte Rechtseinheit gehörte zum Zeitpunkt der Unterzeichnung zu BMO GAM. Das Unternehmen BMO GAM EMEA wurde 2021 von Ameriprise Financial, Inc. übernommen und ist heute Teil der globalen Marke Columbia Threadneedle Investments.

Wichtigste Organisationen der Branche

  • Gründungsmitglied der von den Vereinten Nationen unterstützten Prinzipien für verantwortliches Investieren (PRI).
  • Aktive Teilnahme an einer Reihe von wichtigen Brancheninitiativen, darunter Ausschüsse der Investment Association, die Social Bond Principles der ICMA, SASB-Arbeitsgruppen und die PLSA Stewardship Advisory Group.
  • Geschäftspartnerschaften mit Big Issue Invest, INCO, Carbon Trust und Sustainalytics.

Unser Ansatz für verantwortungsvolles Anlegen

Als researchorientierter aktiver Manager sind wir überzeugt, dass die Berücksichtigung von Faktoren aus den Bereichen Umwelt, Soziales und Unternehmensführung (ESG)2 bei unserem Anlage-Research ein besseres Bild von den Risiken und Chancen vermittelt sowie von den künftigen Ertragsaussichten der Unternehmen, Anleihenemittenten und Vermögenswerten, in die wir investieren oder investieren wollen. Wenngleich unsere Anlageansätze und -stile je nach Produkt oder Strategie variieren, teilen unsere Anlageexperten die gemeinsame Überzeugung, dass Unternehmen, die ein nachhaltiges Unternehmensmodell, organisatorische Stabilität und die Fähigkeit, sich bei Bedarf weiterzuentwickeln, vorweisen können, am besten aufgestellt sind, um für unsere Kunden langfristig Wert zu generieren, das Wirtschaftswachstum zu fördern und zum allgemeinen Wohlstand beizutragen.
ESG-Faktoren sind deshalb in unseren fundamentalen Research-Prozess eingebettet, der von einem Team aus etwa 200 Analysten und Research-Partnern umgesetzt wird. Das Team arbeitet über alle großen Anlageklassen hinweg zusammen und verwandelt Informationen und Daten in vorausschauende Erkenntnisse, die unsere Anlageentscheidungen um echten Wert bereichern oder unsere Fähigkeit verbessern können, die von unseren Kunden gewünschten finanziellen und nicht-finanziellen Ergebnisse zu erzielen.
Unsere über 40 Spezialisten für verantwortungsvolles Anlegen fungieren als Kompetenz-Pool.3 Sie arbeiten mit unseren Research- und Anlageexperten zusammen, um ihr Verständnis von zentralen Nachhaltigkeitstrends im Zusammenhang mit bestimmten Sektoren und Emittenten zu erweitern. Die Spezialisten arbeiten ebenfalls mit unseren Portfoliomanagern und Anlageanalysten zusammen, um Risiken und Chancen in den verschiedenen Branchen und Sektoren aufzeigen und so fundierte Anlageentscheidungen über Anlageklassen hinweg zu ermöglichen.
Besuchen Sie Ihre lokale „Verantwortungsvolles Investieren“ – Website für weitere Informationen.
2 Das ESG-Research steht zwar bei der Auswahl von Anlagen zur Verfügung, die Portfoliomanager treffen jedoch ihre eigenen Entscheidungen, die mit Portfolio- und Kundenmandaten in Einklang stehen. Daher können einige Teams mehr, weniger oder gar kein Gewicht auf ESG-Faktoren legen.
3 Bezieht sich auf die Geschichte aller Unternehmen der Marke Columbia Threadneedle. Das ESG-Research steht zwar bei der Auswahl von Anlagen zur Verfügung, die Portfoliomanager treffen jedoch ihre eigenen Entscheidungen, die mit Portfolio- und Kundenmandaten in Einklang stehen. Daher können einige Teams mehr, weniger oder gar kein Gewicht auf ESG-Faktoren legen.

Aktives Aktionärstum

Columbia Threadneedle Investments bietet seinen Kunden einen Anlageansatz an, der mit dem Auftreten als aktive Eigentümer verbunden ist. Für uns als aktive Eigentümer ist der proaktive Dialog mit Emittenten, in die wir im Auftrag unserer Kunden investieren, ein fester Bestandteil unseres Research- und Anlageansatzes und gehört zur Betreuung des Kapitals unserer Kunden dazu. Durch konstruktives Ermutigen der Unternehmen, in die investiert wird, kann aktives Aktionärstum den positiven Wandel wirkungsvoll vorantreiben. Damit untermauert es unser Engagement, langfristige Renditen für unsere Kunden zu erzielen. Wir führen diesen aktiven Dialog, um unsere Research-Erkenntnisse zu verbessern, um die Beziehungen zu den Unternehmen, in die wir investieren, zu verbessern und um Einfluss im Sinne des langfristigen Wandels zu nehmen.

Wir identifizieren ESG-Belange mit strategischer Bedeutung für die Unternehmen, in die wir investieren, und ihre breiteren Auswirkungen auf die Welt im Ganzen, und gewährleisten einen fundierten Ansatz für unseren aktiven Dialog, der durch die Zusammenarbeit über Anlageklassen und thematische und sektorielle Disziplinen hinweg unterstützt wird. Falls nötig, setzen wir Eskalationsinstrumente ein. Es kann einige Zeit dauern, einen Konsens für Veränderungen im Unternehmen zu erreichen und die Instrumente hierfür zu entwickeln. Wir unterstützen die Unternehmen auf diesem Weg und fordern von ihnen, über ihre eingegangenen Verpflichtungen Rechenschaft abzulegen.

Verantwortungsbewusste Verwaltung von Immobilien: unser fünfstufiger Ansatz

Gebäude stehen an vorderster Front im Kampf gegen den Klimawandel, da Immobilien etwa 40% der weltweiten Energie verbrauchen und bis zu 30% zu den jährlichen Treibhausgasemissionen beitragen.4

Ein Schlüsselfaktor unseres Ansatzes ist das Verständnis der ökologischen und sozialen Risiken, die von Immobilienanlagen ausgehen. Wir konzentrieren uns darauf, diese Risiken zu verringern, und streben über eine Einschätzung der ökologischen und sozialen Auswirkungen über den gesamten Lebenszyklus unserer Immobilienanlagen nach ständiger Verbesserung. Dieser Ansatz ist in unseren alltäglichen Geschäftsaktivitäten tief verwurzelt.

1. Investment in Immobilien (Erwerb des Vermögenswertes)

Unsere Fondsmanager führen forensische Due-Diligence-Prüfungen durch und untersuchen genau alle für einen Kauf in Betracht kommende Objekte. Sie schauen sich Faktoren wie Energieperformance/MEES (Mindest-Energieeffizienzstandards), Umweltrisiken/-auswirkungen (einschließlich Überschwemmungsrisiko) sowie Bereiche für mögliche Verbesserungen in Bezug auf die Nachhaltigkeitsperformance an.

2. Strategische Vermögensverwaltung

Unsere Vermögensverwalter entwickeln spezifische Strategien, um bei jedem von uns verwalteten Gebäude den Wert zu steigern. Sie berücksichtigen dabei Bereiche wie Umwelt-, Energie- und Wassereffizienz, Abfallbeseitigung und Best Practices im Hinblick auf Nachhaltigkeit. Sie suchen auch nach Wegen, die Gesundheit und das Wohlbefinden sowie das Engagement in der Gesellschaft zu fördern. Letztlich streben unsere Vermögensverwalter nach Möglichkeiten, den Informationsaustausch und die Zusammenarbeit mit den Mietern zu fördern und dafür Sorge zu tragen, dass Nachhaltigkeitsstrategien von den Bewohnern und dem Managementteam gemeinsam umgesetzt werden.

3. Renovierungen und Gebäudesanierungen

Renovierungen, die von unseren Vermögensverwaltern verwirklicht werden, bieten das größte Potenzial, die ökologischen und sozialen Auswirkungen unserer Objekte zu verbessern. Unser Modernisierungsleitfaden unterstützt hohe Nachhaltigkeitsstandards, und alle Bauprojekte umfassen eine Reihe von Mindestanforderungen in Bezug auf Umweltmanagement, Bauqualität und -flexibilität, Gesundheit und Wohlbefinden, Energieeffizienz, Transport, Wasser, Baumaterialien, Abfallbeseitigung, Ökologie und Verschmutzung.

4. Immobilienverwaltung

Wir sind aktive Verwalter und streben danach, kontinuierlich die alltäglichen Umweltauswirkungen unserer Gebäude zu verbessern. Gleichzeitig wollen wir bei den Mietern ein hohes Niveau der Zufriedenheit und des Engagements bewahren. Dies wird durch spezielle Oversight Manager erreicht, die mit externen Immobilienverwaltern zusammenarbeiten, um Ziele zu erreichen, die an den klar definierten Meilensteinen unserer Sustainability Road Map ausgerichtet sind. Diese speziellen Oversight Manager sind auch für die Überwachung der Gesundheit und Sicherheit in all unseren Objekten verantwortlich. Die Aufsicht wird durch monatliche Berichte, Sitzungen und unabhängige jährliche Prüfungen gewährleistet.

5. Risiko und Governance

Unser Immobilienteam profitiert von strengen Risiko- und Governance-Kontrollen. Wir verfügen über ein integriertes Immobilien-Governance-Team, welches für die Risiko- und Governance-Aufsicht in der ersten Linie zuständig ist. Das Team erfüllt bei Bedarf auch eine Verbindungsfunktion zu Group Investment and Operations Risk and Compliance (Funktionen der ‘zweiten Linie’), und zu Audit (‘dritte Linie’). Unsere Anlage- und Management-Prozesskontrollen unterliegen im Rahmen der ISAE-Berichtspflichten unserer Gesellschaft auch jährlich einer unabhängigen Rechnungsprüfung.
4 Nachhaltige Immobilienanlagen: Umsetzung des Pariser Klimaabkommens – ein Handlungsrahmen, PRI, 2016